美国证券交易委员会（SEC）在周二提出了新的转移代理规则。区块链可能成为谁拥有股份的官方记录。
同一天，商品期货交易委员会（CFTC）与一名掉期交易员达成和解。他删除了监管机构要求他保留的消息。这两项行动都涉及什么算作官方记录。
链上股票记录依赖于一家不知名的公司
转移代理在每个上市公司股份背后。它们保持主证券持有人文件，这是发行人合法的拥有者名单；它们还负责分配股息和处理转让。
华盛顿自1980年代初以来没有重写这些规则，但周二的方案修订了现有规则和表格，撤销了一项规则，并增加了几项新规则。委员赫斯特·皮尔斯在X（推特）上表示，该提案花费了十多年时间。
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主席保罗·阿特金斯将此次更新与行业已经使用的技术联系在一起。
公告中引用阿特金斯的话说：“该提案将简化和现代化委员会的规则，以反映转移代理当前的流程和操作，包括在证券发行和股份转让中使用电子通信和区块链技术。”
该行决定一个代币是股票还是其包装。只有当链条提供官方文件时，转让才具有法律效力。同时，代币化的所有权差距在规则保持不变的情况下扩大。
Securitize、Computershare 和 Equiniti 已经开始进行这项工作，BeInCrypto 的转移代理指南解释道。注册机构还会披露他们代币化的证券以及哪些网络承载它们。
因消失的信息而处以 90,000 美元的罚款
在其他地方，CFTC 关闭了相反类型的案件。曼哈顿的一家联邦法院对约翰·帕特里克·戈尔曼三世发布了一项同意令。他是一名美元掉期交易员，也是全球投资银行的董事总经理。
执法人员在2019年3月告诉戈尔曼保存文件。他删除了WhatsApp对话和一条短信。
两个月后，他写信给该机构声称他没有销毁任何东西。他在2019年11月的证词中重复了这一说法。
CFTC 在其声明中引用了该机构的执法主任大卫·米勒的话说：“试图妨碍或阻碍委员会的调查直接影响到该部门发现不当行为和执行法律的能力。”
该命令对戈尔曼处以90,000美元的罚款，并永久禁止他重复该行为。监管机构仍然依赖交易员选择保留的内容，而这是共享账本所消除的弱点。
来源：BeInCrypto
